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当前位置:首页 > 其他知识产权 > 集成电路布图设计权> 理论前沿 > 正文   
从集成电路知识产权条约看集成电路立法保护
添加时间:2013-5-10 5:42:34     浏览次数:1119

作者:康洛

来源:http://www.netlawcn.net/second/content.asp?no=492

摘要: 本文从《关于集成电路知识产权条约》展开,介绍了国际集成电路保护发展的主要内容。在评析为什么要保护集成电路、怎么保护、保护什么等问题上,对比TRIPS协议中关于集成电路保护的规定和我国对集成电路保护的立法内容,指出集成电路立法保护中存在的问题,总结了《关于集成电路知识产权条约》对我国的影响,并对我国的知识产权立法提出了建议。

关键词:集成电路  立法  保护  条约

集成电路技术是当今世界发展迅速的新兴科学技术之一。世界知识产权组织于1989年在华盛顿制定了《关于集成电路知识产权条约》(The Treaty on Intellectual Property in Respect of Integrated Circuits, IPIC),该条约迄今为止也尚未生效。但是,这并不意味着各国对集成电路知识产权的保护并不重视。随着知识经济的全球化,各国都在加强对知识产权的保护,对集成电路知识产权的保护也不例外。随着各国加入WTO,同时也就接受了包括TRIPS协议在内的一揽子协议。TRIPS协议第三十五条要求全体成员依照《关于集成电路知识产权条约》为集成电路布图设计提供保护,使尚未生效的此条约在也WTO的100多个成员得到了实际执行。

为什么保护

一、  什么是集成电路知识产权保护的对象

《关于集成电路知识产权条约》中做了如下规定,“集成电路”是指一种产品,在它的最终形态或中间形态,是将多个元件,其中至少有一个是有源元件,和部分或全部互连集成在一块材料之中或之上,以执行某种电子功能。“布图设计(拓扑图)”是指集成电路中多个元件,其中至少有一个是有源元件,和其部分或全部集成电路互连的三维配置,或者是指为集成电路的制造而准备的这样的三维配置。集成电路知识产权保护的对象即为集成电路布图设计,在美国称为“掩膜作品”(Mask Work),日本成为“电路布图”(Circuit Layout),瑞典称为“布图设计”(Layout Design),欧盟许多国家称为拓扑图(Topography)。

二、集成电路及其布图设计的价值何在

集成电路广泛应用于我们的生产、生活。如今已很难找到没有使用集成电路的电子设备,大到工业自动控制设备、计算机、通信、电子仪器、医疗器械,小到家用电器、电子玩具和各种IC卡,都离不开集成电路。集成电路设计是人类智慧的结晶,它包含专家投入的大量时间和巨大经济投资。一块集成电路通过控制电流在的集成电路产品的价值往往可以达到其材料价值的几十倍,几百倍甚至上千倍。在其价值成本中,大部分都是知识、技术与信息所增加的附加价值。这种附加价值主要集中在以集成电路为载体的布图设计上。集成电路的体积越小,生产所需的材料就越少,成本就越小。社会需要有不断更新的设计,以减小现有集成电路的体积,并同时提高其功能。

三、集成电路立法保护的必要性

1、有利于保护集成电路创作者的合法权益

从短期看,无偿复制集成电路布图设计,似乎对集成电路技术和产品的传播有利。但从长远看,这种现象的存在将严重伤害集成电路生产企业在研究开发上的积极性,不利于建立和完善集成电路设计技术体系。只有对集成电路进行立法保护才能创造一个保护集成电路创作者合法权益的社会环境。

2、有利于促进集成电路产业的发展

对集成电路进行立法保护,有利于企业开发集成电路新品种,积极创作符合原创性要求的集成电路布图设计。促进了各生产厂商进一步加大对集成电路布图设计的研究与开发,从而促使众多的新设计、新产品问世。

3、有利于国际间的技术合作

只有各国对集成电路进行立法保护,才能建立在这一领域的交流与合作。就拿我国来说,我国是集成电路的消费大国,每年消费量约占世界的1/7,国内的产品仅能满足1/3,大量要靠进口。若不进行保护将会严重阻碍集成电路产业的发展。

怎么保护

美国于1984年制定了历史上第一个保护集成电路的法律《1984年半导体芯片保护法》。世界知识产权组织从1985年就开始着手准备一项公约草案,先后召开了四届关于集成电路知识产权的专家会议。于1989年5月制定了《关于集成电路知识产权条约》。另外,《与贸易有关的知识产权协议(TRIPS)》也对集成电路布图设计保护进行了规定。同时,世界各国也都相继对集成电路知识产权进行立法保护。

集成电路作为一种智力劳动成果,将知识产权保护的多种内容集于一身,涉及知识产权法的各个方面。因此,对集成电路知识产权的保护将关系到整个知识产权法律体系。《关于集成电路知识产权条约》第四条“保护的法律形式”规定:“每一缔约方可自由通过布图设计(拓扑图)的专门法律或者通过其关于版权、专利、实用新型、工业品外观设计、不正当竞争的法律,或者通过任何其它法律或者任何上述法律的结合来履行其按照本条约应负的义务。”

我国为《关于集成电路知识产权条约》的最早签约国之一,对集成电路知识产权也进行了多方面的立法保护。首先,运用专利法进行了保护。对申请专利的集成电路产品,未经专利权人同意不得制造、销售、使用和进口。其次,运用商标法予以保护。无论是集成电路部图设计还是集成电路产品,只要进入市场就可以通过商标法来保护。第三,运用著作权法进行保护。我国《计算机保护条例》对符合该条例保护范围的集成电路知识产权进行了保护。第四,运用合同法进行保护。在集成电路设计、制作过程中,通过签订书面合同来确定当事人之间的权利和义务关系。另外,我国又采用专门立法的形式保护集成电路布图设计,2001年4月25日制定了《集成电路布图设计保护条例》,并于2001年10月1日起实施。同时还制定了《集成电路布图设计保护条例实施细则》。这样既尊重了国际知识产权保护的原则,又便于与国际法律接轨,而且这部条例既保护了集成电路布图设计专有权人的权益,又考虑到了国家和公众的利益,使技术进步避免受到人为的限制。最高人民法院2001年10月也公布了《关于开展涉及集成电路布图设计案件审判工作的通知》,开始了我国人民法院集成电路布图设计案件的审判工作。

那么为什么不用《专利法》和《著作权法》对集成电路部图设计直接加以保护呢?这是因为集成电路布图设计是知识产权保护领域中的一个新成员,具有知识产权客体的许多共性特征,但又有其个性。主要表现为:1、集成电路是一种带有技术含量的作品,其价值体现在工业实用性上,不同于著作权法只保护形式不保护内容。2、著作权法对保护对象无创作高度的要求。集成电路要求保护在技术上有一定难度或有创新的布图设计,但是这种创新又不同于专利法要求的创造性。专利法要求技术上有显著进步,而集成电路布图设计主要表现在光刻线条的宽度不断减小和集成规模不断提高上,并不要求有根本性改变,否则很多先进的集成电路得不到保护。3、为了鼓励技术进步,集成电路产业一定条件下应能够实施反向工程,而著作权法不允许以任何形式复制他人产品。

故而,集成电路同时兼有著作权和工业产权客体的双重属性,又不等同于其中任何一类。为此,世界各国以及TRIPS协议均对集成电路布图设计采用专门法保护。这种专门法既借鉴了著作权法的某些原则,又吸收了工业产权的一些做法。是一种新型的知识产权法。我国也正是采用了此种立法方式。

保护什么  

一、布图设计专有权主体的保护

《关于集成电路知识产权条约》规定的保护主体“权利持有人”是指根据适用的法律被认为是第六条所述保护的受益人的自然人或者法人。TRIPS协议规定的保护主体与《关于集成电路知识产权条约》规定的保护主体一致。我国《集成电路布图设计保护条例》规定的布图设计专有权的主体,即布图设计权利人,是指对布图设计享有专有权的自然人、法人或其他组织。

二、布图设计专有权客体的保护

《关于集成电路知识产权条约》并不局限于半导体集成电路。但目前各国主要把集成电路保护范围限制在半导体集成电路的布图设计范围内,根据我国国情,我国《集成电路布图设计保护条例》中所规定的集成电路是指半导体集成电路,也只针对半导体集成电路的布图设计提供了法律保护。《集成电路布图设计保护条例》中规定,布图设计专有权的客体是具有独创性的布图设计。布图设计的独创性,是指布图设计是创作者自己的智力劳动成果,并且在其创作时该布图设计在布图设计创作者和集成电路制造者中不是公认的常规设计。但如由常规设计组成的布图设计,其组合作为整体符合前述条件的,也是受到保护的客体。而且按照Trips协议的规定,将保护延伸至对含有该布图设计的集成电路以及含有该集成电路的物品的商业利用。但我国《集成电路布图设计保护条例》对布图设计的保护,并不延及思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。

三、布图设计专有权的保护

《关于集成电路知识产权条约》第六条规定了保护范围。需要权利持有人许可的行为:1、复制受保护的布图设计(拓扑图)的全部或其任何部分,无论是否将其结合到集成电路中,但复制不符合第三条(二)款所述原创性要求的任何部分布图设计除外。2、为商业目的进口、销售或者以其它方式供销受保护的布图设计(拓扑图)或者其中含有受保护的布图设计(拓扑图)的集成电路。 

TRIPS第三十六条也规定了保护范围。未经权利人许可而从事的下列活动视为非法:为商业目的进口、销售或以其他方式发行受保护的布图设计;为商业目的进口、销售或以其他方式发行含有受保护布图设计的集成电路;或为商业目的进口、销售或以其他方式发行含有上述集成电路的物品(仅以其持续包含非法复制的布图设计为限)。

我国《集成电路布图设计保护条例》保护的核心即为布图设计专有权。其第七条规定布图设计权利人享有下列专有权:对受保护的布图设计的全部或者其中任何具有独创性的部分进行复制;将受保护的布图设计、含有该布图设计的集成电路或者含有该集成电路的物品投入商业利用。其中复制权即权利人有权通过光学的、电子学的方式或其他方式来复制其受保护的布图设计或者含有该布图设计的集成电路;商业利用权,即布图设计权人享有的将受保护的布图设计以及含有该受保护的布图设计的集成电路或含此种集成电路的产品进行商业利用的权利。

四、权利的限制

1、反向工程

《关于集成电路知识产权条约》第六条规定了第三者在评价或分析受保护的布图设计的基础上,创作符合原创性条件的布图设计的,该第三者可以在集成电路中采用第二布图设计,或者对第二布图设计进行复制和商业利用,而不视为侵犯第一布图设计权利持有人的权利。传统版权不涉及此问题,传统工业产权不允许反向工程,允许反向工程是集成电路布图设计保护的一个特殊规定。

 我国《集成电路布图设计保护条例》第四章的规定在依据前项评价、分析受保护的布图设计的基础上,创作出具有独创性的布图设计的,可以不经布图设计权利人许可,不向其支付报酬。

2、非自愿许可

《关于集成电路知识产权条约》规定,任何缔约方均可在其立法中规定其行政或者司法机关有可能在非通常的情况下,对于第三者按商业惯例经过努力而未能取得权利持有人许可并不经其许可而进行复制、进口、销售等行为,授予非独占许可(非自愿许可),而该机关认为授予非自愿许可对于维护其视为重大的国家利益是必要的:该非自愿许可仅供在该国领土上实施并应以第三者向权利持有人支付公平的补偿费为条件。另外,任何缔约方在保障自由竞争和防止权利持有人滥用权利方面采取措施,包括按正规程序由其行政或者司法机关授予非自愿许可。 但非自愿许可应当经过司法核查。当前述条件已不复存在时,该项所述的非自愿许可应予以撤销。 

根据我国《集成电路布图设计保护条例》第四章的规定,在国家出现紧急状态或者非常情况时,或者为了公共利益的目的,或者经人民法院、不正当竞争行为监督检查部门依法认定布图设计权利人有不正当竞争行为而需要给予补救时,国务院知识产权行政部门可以给予使用其布图设计的非自愿许可。同时对国务院知识产权行政部门作出给予使用布图设计非自愿许可的通知义务、使用的时间、范围、权利的限制、补救措施、争议解决等进行了详细规定。

3、善意侵权

《关于集成电路知识产权条约》规定,对于采用非法复制的布图设计(拓扑图)的集成电路而进行的该款所述的任何行为,如果进行或者指示进行该行为的人在获得该集成电路时不知道或者没有合理的依据知道该集成电路包含有非法复制的布图设计(拓扑图),任何缔约方没有义务认为上述行为是非法行为。 

TRIPS规定的善意侵权同《关于集成电路知识产权条约》一致,除此之外,还对善意侵权人在知悉侵权后进行赔偿的问题进行了规定。侵权人知悉该布图设计原系非法复制的明确通知后,仍可以就其事先的库存物品或预购的物品,从事上述活动,但应有责任向权利持有人支付报酬,支付额应相当于自由谈判签订的有关该布图设计的使用许可证合同应支付的使用费。

    我国《集成电路布图设计保护条例》第三十三条对善意侵权的规定完全符合TRIPS的规定。

4、权利用尽

 《关于集成电路知识产权条约》的权利用尽条款规定,任何缔约方可以认为,对由权利持有人或者经其同意投放市场的受保护的布图设计(拓扑图)或者采用该布图设计(拓扑图)的集成电路,未经权利持有人的许可而进行该款所述的任何行为是合法行为。

 我国《集成电路布图设计保护条例》规定受保护的布图设计、含有该布图设计的集成电路或者含有该集成电路的物品,由布图设计权利人或者经其许可投放市场后,他人再次商业利用的。

五、国民待遇 

《关于集成电路知识产权条约》规定每一缔约方在其领土范围内在布图设计(拓扑图)的知识产权保护方面应给予下列人员与该缔约方给予其本国国民同样的待遇: 1、是任何其它缔约方国民或在任何其它缔约方的领土内有住所的自然人。 2、在任何其它缔约方领土内为创作布图设计(拓扑图)或生产集成电路而设有真实的和有效的单位的法人或自然人。此原则为《保护工业产权巴黎公约》、《保护文学艺术作品伯尔尼公约》和《世界版权公约》上规定的一项历史悠久的重要原则。但此原则在《关于集成电路知识产权条约》上规定又具有特殊意义。

美国《1984年半导体芯片保护法》对非本国公民和法人原则上采取对等原则,而且要通过复杂程序。美国规定应经过总统授权和商标局长依法对所谓善意致力于建立同美国半导体芯片保护法近似保护的国家给予保护。除日本外,许多西方国家的立法在这个问题上都受美国影响,这样造成很多麻烦。《关于集成电路知识产权条约》规定了国民待遇原则就变得简便多了。

六、 保护期

《关于集成电路知识产权条约》第八条规定,保护期限至少应为八年。

TRIPS第三十八条对保护期进行了详细规定,1、在要求将注册作为保护条件的成员中,布图设计保护期不得少于从注册申请的提交日起、或从该设计于世界任何地方首次付诸商业利用起10年。2、在不要求将注册作为保护条件的成员中,布图设计保护期不得少于从该设计于世界任何地方首次付诸商业利用起10年。3、无论上述第1款、第2款如何规定,成员均可将保护期规定为布图设计创作完成起15年。

我国《集成电路布图设计保护条例》第十二条规定,布图设计专有权的保护期为10年,自布图设计登记申请之日或者在世界任何地方首次投入商业利用之日起计算,以较前日期为准。但是,无论是否登记或者投入商业利用,布图设计自创作完成之日起15年后,不再受本条例保护。 

带来的思考

《关于集成电路知识产权条约》在1989年华盛顿举行的“缔结集成电路知识产权保护条约外交会议” 上以49票多数通过。投赞成票的国家主要是发展中国家、社会主义国家及欧洲许多国有发达国家。我国也是华盛顿条约的首批签字国之一。在该外交会议上,我国代表团对条约名称、集成电路定义、保护范围、权利内容及限制等重要问题提出了许多建设性建议,得到了大多数国家的赞同,并在条约文本中得以体现。但美国和日本投了反对票,由于美、日占世界集成电路生产的绝大部分,以致条约迄今未能生效。由此可见,世界知识产权的发展和国际保护仍控制在少数发达国家手中。即便签订了一些条约,还是发展中国家承诺发达国家要求的一些条款,以换取国际贸易市场,最后做了妥协。发达国家如不满意,还无法得到真正实行。

但是,当今世界上总是要有一个健康的、互益的经贸关系。这反映了世界经贸科技发展的需要,全世界人民的需要。当今的科技、经贸发展,已经不可能关起门来自己独自发展,都有进行交流、协作和共享。人类为了和平与发展,不能不维持一个互惠互益的国际经贸、科技关系。如何在国际知识产权领域的竞争与合作中占据主动地位,只有加强本国知识产权保护,发展本国科技和经济,增强综合国力。入世后,我国能否加快知识经济发展的步伐,融入经济全球化大潮,在世界经济中占有一席之地,关键在于知识或智力资源的占有,而要占有知识和智力资源,最根本的是依法取得高新技术的知识产权,形成并掌握一批拥有自主知识产权的高新技术及其产业。为此,我们必须摆正位置、找准差距、制定对策、迎头赶上。舍此而别无他途。

参考文献:

1、  世界知识产权组织编著,《知识产权纵横谈》,世界知识出版社,1992年版。

2、  吴汉东主编,《知识产权法》,北京大学出版社,2002年版。

3、  刘月娥、刘曼朗编著,《市场经济与知识产权保护》,专利文献出版社,1995年版。

4、  翁国民主编,叶慧霖编著,《入世与知识产权保护》,上海世界图书出版公司,2001年版。

5、  国家科学技术委员会编著,《中国知识产权制度》,科学技术文献出版社,1992年版。

6、  主要网站:http://www.wipo.int; http://www.mpg.de; http://www.epo.org

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